作为一个合规人员最基本的要求就是要完全掌握我司的合规制度、要求，并严格按照我们的标准去执行。

（1）加强合规人员的学习及交流；

（2）提前和业务人员沟通业务方案，梳理问题，推进项目；

（3）积极主动地按合规要求开展工作；

（4）发现合规问题及时反馈并督促整改；

（5）做好业务的动态跟踪及过程控制；

（6）学会总结，提高工作效率。

从接到业务信息合规人员就开始介入、参与其中、协助方案设计、财务、法务同步审核资料、落实合同和双人面签、印鉴网银营业执照的收执，协助解决业务中遇到的各类问题。提前审核应收账款、出具财务、法务合规意见，与审批报告同时上报，节约时间，提高业务转化审批效率。操作前落实集团意见与财法务意见。业务操作中，做到适时提醒，发现异常情况及时披露、反馈。操作后，跟进提醒费用收取、综合经营业务的履约、三类行为表单是否齐全；业务回款后，落实补签的文本，提醒督促，确保业务落袋为安。

在实操中强化合规意识的培养，合规管理的目的是防范化解风险，理论的东西是必须经过实践的反复验证并证明其有效性，培训再多次都不如实操一次。

要更好的服务于前台，不只是按部就班的办理相关业务，还要在日常工作中对业务操作情况进行总结，能提前的工作尽量提前，与前台操作人员及时沟通，多作提醒，随时随地的与前台人员沟通，了解他们在工作中的实际需求和遇到的问题，针对性地提供解决方案和支持。

服务前移，急业务人员之所急，面对前台提出的问题诉求，在不违反底线制度的前提下，后台合规人员积极沟通，给出方案，以解燃眉之急。