近日听了吴震教授对于王阳明的解读，并结合本年上海广角合规工作反省如下：

1、认知层面：从“知”到“真知”

（1）合规制度的深度内化

上半年发现广角业务团队核心科长在业务上报中忘却何为“全套”手续，虽有业务生疏的原因，但自我反省日常培训和宣贯，需超越对制度的机械宣讲，而是要通过案例研讨、风险模拟等方式让业务团队理解制度背后的意图和逻辑。之后，可考虑定期组织“合规情景工作坊”，将抽象的制度转化为具体业务场景中的决策联系。

（2）风险意识的主动构建

“知”不仅是知识储备，更是对合规风险的敏感度。今年外部经济形势持续下滑，各种风险层出不穷，上海广角在业务操作中也面临多笔后经营业务和联动化解业务。其实在年初，针对上市公司就建立了《退市及ST预警潜在风险个股名单》。但反思该工作，名单缺少动态更新，并且也是筛选掉了部分可落地的客户。

2、行动层面：以“行”促“知”

（1）合规流程的闭环设计：今年系统（服务平台）上线，系统将合规要求嵌入业务流程，通过系统强制力避免“知而不行”。

（2）文化渗透的“事上练”：通过高频次、低门槛的互动（如云课堂学习、合规提示）让员工在日常工作中实践合规要求，避免“培训轰轰烈烈，执行悄无声息”。

3、知行互动：持续反馈与进化

（1）从每月的风险案例中迭代认知：通过案例，分析业务团队的认知盲区，更新培训内容。

（2）合规价值的可视化传导

从部分业务人员的认知上而言，认为“合规”阻挠业务，但是从集团整个岗位设置和实际操作中，实际上“合规创造价值”，但是这种认知没有获得集体的认同，从而在部分业务中合规制度的落地确实存在难度。在前置中，协同转化业务，互相认可价值，才能将合规要求落实，说来容易，实际道阻且长。

法务合规的本质是“将制度转化为行为”，通过构建“认知-行动-反馈”的增强回路，既能防控风险，更能培养组织的伦理自觉，实现“合规即习惯”的理想状态。